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    律師事務所從事證券法律業務管理辦法

    《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》是為了加強對律師事務所從事證券法律業務活動的監督管理,規范律師在證券發行,上市和交易等活動中的執業行為,完善法律風險防范機制,維護證券市場秩序,保護投資者的合法權益,根據《證券法》和《律師法》,制定本辦法。
    來源: | 來源:證監委司法部第41號 | 時間:2022-02-15 | 8749 次瀏覽 | 分享到:

    律師事務所從事證券法律業務管理辦法

    (律師事務所從事證券法律業務管理辦法,已經中國證券監督管理委員會主席辦公會議和司法部部務會議審議通過,現予公布,自2007年5月1日起施行。)

    第一章總則

    第一條為了加強對律師事務所從事證券法律業務活動的監督管理,規范律師在證券發行、上市和交易等活動中的執業行為,完善法律風險防范機制,維護證券市場秩序,保護投資者的合法權益,根據《證券法》和《律師法》,制定本辦法。

    第二條律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務,適用本辦法。 前款所稱證券法律業務,是指律師事務所接受當事人委托,為其證券發行、上市和交易等證券業務活動,提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。

    第三條律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務,應當遵守法律、行政法規及相關規定,遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則,恪守律師職業道德和執業紀律,嚴格履行法定職責,保證其所出具文件的真實性、準確性、完整性。

    第四條律師事務所應當建立健全風險控制制度,加強對律師從事證券法律業務的管理,提高律師證券法律業務水平。

    第五條中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)及其派出機構、司法部及地方司法行政機關依法對律師事務所從事證券法律業務進行監督管理。

    律師協會依照章程和律師行業規范對律師事務所從事證券法律業務進行自律管理。

    第二章業務范圍

    第六條律師事務所從事證券法律業務,可以為下列事項出具法律意見:

    (一)首次公開發行股票及上市;

    (二)上市公司發行證券及上市;

    (三)上市公司的收購、重大資產重組及股份回購;

    (四)上市公司實行股權激勵計劃;

    (五)上市公司召開股東大會;

    (六)境內企業直接或者間接到境外發行證券、將其證券在境外上市交易;

    (七)證券公司、證券投資基金管理公司及其分支機構的設立、變更、解散、終止;

    (八)證券投資基金的募集、證券公司集合資產管理計劃的設立;

    (九)證券衍生品種的發行及上市;

    (十)中國證監會規定的其他事項。

    第七條律師事務所可以接受當事人的委托,組織制作與證券業務活動相關的法律文件。

    第八條鼓勵具備下列條件的律師事務所從事證券法律業務:

    (一)內部管理規范,風險控制制度健全,執業水準高,社會信譽良好;

    (二)有20名以上執業律師, 其中5名以上曾從事過證券法律業務;

    (三)已經辦理有效的執業責任保險;

    (四)最近2年未因違法執業行為受到行政處罰。

    第九條鼓勵具備下列條件之一,并且最近2年未因違法執業行為受到行政處罰的律師從事證券法律業務:

    (一)最近3年從事過證券法律業務;

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