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    證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法(全文)

    《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》2021年9月8日國務院第148次常務會議通過,2021年10月26日中華人民共和國國務院令第749號公布,自2022年1月1日起施行,全文如下。
    來源: | 來源:國務院令第749號 | 時間 :2021-11-30 | 3803 次瀏覽 | 分享到:

    證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法

    (2021年9月8日國務院第148次常務會議通過 2021年10月26日中華人民共和國國務院令第749號公布 自2022年1月1日起施行)

    第一條 為了規范證券期貨領域行政執法當事人承諾制度的實施,保護投資者合法權益,維護市場秩序,提高行政執法效能,根據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)等法律,制定本辦法。

    第二條 本辦法所稱行政執法當事人承諾,是指國務院證券監督管理機構對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進行調查期間,被調查的當事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關投資者損失、消除損害或者不良影響并經國務院證券監督管理機構認可,當事人履行承諾后國務院證券監督管理機構終止案件調查的行政執法方式。

    第三條 行政執法當事人承諾制度的實施應當遵循公平、自愿、誠信原則,不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。

    第四條 國務院證券監督管理機構應當確定專門的內設部門負責行政執法當事人承諾工作,并將該內設部門與負責案件調查的內設部門分別設置。

    國務院證券監督管理機構應當建立健全內部監督和社會監督制度,加強對負責行政執法當事人承諾工作的內設部門以及相關人員執行法律、行政法規和遵守紀律情況的監督。

    第五條 當事人自收到國務院證券監督管理機構案件調查法律文書之日至國務院證券監督管理機構作出行政處罰決定前,可以依照《證券法》等法律和本辦法的規定,申請適用行政執法當事人承諾。國務院證券監督管理機構應當在送達當事人的案件調查法律文書中告知其有權依法申請適用行政執法當事人承諾。

    第六條 當事人申請適用行政執法當事人承諾,應當提交申請書以及相關申請材料。申請書應當載明下列事項:

    (一)當事人的基本情況;

    (二)提出申請的主要事實和理由;

    (三)當事人已采取或者承諾采取的糾正涉嫌違法行為、賠償有關投資者損失、消除損害或者不良影響的措施;

    (四)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

    當事人應當對其所提交材料的真實性、準確性、完整性負責。

    第七條 有下列情形之一的,國務院證券監督管理機構對適用行政執法當事人承諾的申請不予受理:

    (一)當事人因證券期貨犯罪被判處刑罰,自刑罰執行完畢之日起未逾3年,或者因證券期貨違法行為受到行政處罰,自行政處罰執行完畢之日起未逾1年;

    (二)當事人涉嫌證券期貨犯罪,依法應當移送司法機關處理;

    (三)當事人涉嫌證券期貨違法行為情節嚴重、社會影響惡劣;

    (四)當事人已提出適用行政執法當事人承諾的申請但未被受理,或者其申請已被受理但其作出的承諾未獲得國務院證券監督管理機構認可,沒有新事實、新理由,就同一案件再次提出申請;

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